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　　近期，湖北证监局发布了对于对长江证券股份有限公司承袭出具警示函花样的决定的公告，揭露长江证券里面科罚的六方面违法举止。

　　经查，长江证券存在以下违法事实：部分从事联系业务的东说念主员未获得从业履历；对部分从业东说念主员刊出登记不足时；个别职工的解聘进程不表率;未在事业左券中服气薪酬递延支付圭臬、年限和比例；对高等科罚东说念主员和分支机构领略东说念主履职情况的里面稽核或外部审计落实不到位；未按章程对个别高等科罚东说念主员实时进行离任审计并报送离任审计敷陈。

　　湖北证监局暗意，上述情形离别违背了《证券基金计较机构董事、监事、高等科罚东说念主员及从业东说念主员监督科罚想法》(证监会令第195号,简称《高管想法》)第十七条、十八条、三十五条、四十四条第一款、四十六条、四十七条第一款的章程。对此，湖北证监局决定对长江证券承袭出具警示函的行政监管花样，并记入证券期货市集诚信档案。

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